千龙网北京12月23日讯 12月21日，中国证监会北京监管局发布的〔2016〕5号行政处罚书显示，时任北京利德曼生化股份有限公司（以下简称利德曼）董事马彦文因利用内幕消息违法获利，被没收违法所得，并处罚款1291.7583万元。
行政处罚书显示，2013年利德曼开始了收购德赛诊断系统和德赛诊断产品的进程，12月18日利德曼董秘牛某辉完成了《德赛诊断系统投资价值初步分析报告》。此后，利德曼与德国德赛进行了沟通。2014年5月5日至5月9日，利德曼聘请中介机构进场，对德国德赛进行初步调研。2014年6月18日，利德曼与德国德赛、华泰联合证券有限责任公司等重组参与方就交易架构、下一步的工作安排等事项进行讨论，并形成备忘录。2014年7月2日，牛某辉通过电子邮件向德国德赛发出约束性报价。2014年8月6日，利德曼发布停牌公告，称因筹备重大资产重组停牌。
2014年9月11日，利德曼与德国德赛股东进行商务谈判，签订相关协议及文件。2014年9月12日，利德曼召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于现金收购德赛诊断系统（上海）有限公司25%股权和德赛诊断产品（上海）有限公司31%股权的议案》，并于2014年9月15日对外公告。2014年10月17日，利德曼复牌。2014年11月24日，其召开2014年第四次临时股东大会会议，审议批准通过该次重大资产重组相关事项。
利德曼2014年9月15日发布公告涉及的收购资产的事项，属于《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的重大事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2014年6月18日，公开时间为2014年9月15日。内幕信息知情人包括利德曼董事长沈某仟、牛某辉等人。
马彦文时任利德曼公司董事。2014年6月19日，马彦文参加了利德曼第二届董事会第十五次会议。此次会议的召开时间为本次重大资产重组敏感期开始日的第二天，参加人员包括沈某仟、牛某辉等内幕信息知情人。7月17日、24日、28日，马彦文和内幕信息知情人沈某仟有过多次通话、接触。
内幕信息敏感期内，马彦文实际控制并操作“张某艳”证券账户累计买入“利德曼”158,956股，买入金额4,364,337.45元，实际收益901,967.79元；实际控制并操作“马某花”证券账户累计买入“利德曼”597,981股，买入金额15,903,681.93元，账户收益3,380,560.02元。
北京证监局指出，上述交易行为明显异常：一是马彦文筹集资金主要用来买入“利德曼”股票。“张某艳”证券账户资金主要来源于马彦文及马彦文向他人的借款。2014年7月4日，马彦文筹集资金120万后，当天即买入“利德曼”股票1,389,848元（含账户内其他资金），且全天仅集中买入“利德曼”一只股票。7月7日、8日，马彦文筹集资金358万后，7月8日即买入“利德曼”股票2,723,446元。7月9日、10日，马彦文筹集资金65万元，7月11日即买入“利德曼”股票259,359元。7月30 日，马彦文筹集资金1500万转入“马某花”证券账户，即开始买入“利德曼”股票，其中7月30日买入3,436,895元，7月31日买入2,189,919元，8月1日买入542,610元，8月5日买入885,643元。
二是交易行为明显异常。“张某艳”证券账户2014年4月18日后未交易任何股票，2014年6月30日由马彦文使用，并于2014年7月4日集中、单一、大量买入“利德曼”51,300股。“马某花”证券账户2013年11月19日后未交易任何股票，2014年3月开始由马彦文使用，6月26日买入“利德曼”335,836股，成交金额8,848,606元，内幕信息敏感期内大量交易“利德曼”股票。前述两个账户在内幕信息敏感期前均未交易过“利德曼”股票，在2014年6月26日至8月5日内大量买入“利德曼”股票。交易时点与利德曼内幕信息形成及公开过程基本一致，且交易量放大，存在明显异常。
马彦文对上述异常交易行为没有合理解释。
除此之外，马彦文在上述内幕交易中存在短线交易行为。马彦文担任利德曼董事期间，实际控制“马某花”证券账户、信用账户，在2014年8月1日至2015年2月2日，卖出“利德曼”514,263股，买入“利德曼”165,300股。
马彦文的上述行为分别违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款和第四十七条第一款规定，构成《证券法》第二百零二条、第一百九十五条所述的内幕交易、短线交易行为。
马彦文在陈述和申辩中称，他对《证券法》不懂，但态度端正，希望减轻处罚。
北京监管局认为，马彦文所述理由不符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款关于从轻或者减轻行政处罚的情形。北京监管局对马彦文的陈述申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条、第一百九十五条规定，中国证监会北京监管局决定没收马彦文内幕交易违法所得4,282,527.81元，并处12,847,583.43元罚款。对马彦文短线交易给予警告，并处7万元罚款。
