千龙网北京9月29日讯 日前，四川证监局发布公告，对成都华羿恒信财富投资管理有限公司采取暂停公募基金销售业务6个月措施。
公告显示，经查，四川证监局发现成都华羿恒信财富投资管理有限公司存在以下行为：一是未在设立成都华羿恒信财富投资管理有限公司杭州分公司前将方案报四川证监局备案；二是未在变更经营范围前将变更方案备案；三是未在变更高级管理人员前将变更方案备案；四是2016年4月26日取得基金从业资格的人员少于10人，未于5个工作日内向四川证监局报告，并于30个工作日内将人员调整至规定要求。
四川证监局认为，上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第二十二条的有关规定。按照《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，四川证监局责令成都华羿恒信财富投资管理有限公司暂停办理公募基金销售业务6个月。
