近日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“中国证监会广东监管局”）官网发布行政监管措施决定书，广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆证券”）被采取责令改正监管措施。
中国证监会广东监管局官网截图
决定书显示，经查，该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在六项违规行为:
一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位;二是合规系统建设不完善;三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容;四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议;五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议;六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。
《经济参考报》记者注意到，万隆证券已经连续3年被中国证监会广东监管局“点名”。
中国证监会广东监管局官网显示，2024年10月，该公司因在展业过程中存在误导性宣传及暗示收益的行为；存在客户身份识别机制不完善，客户身份识别过程中未勤勉尽责、审慎履职；向客户提供的投资建议不审慎，提供投资建议时未向客户告知证券投资顾问的姓名及其登记编码的违规行为，被中国证监会广东监管局采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施。
中国证监会广东监管局官网截图
2023年8月，该公司因存在合规内控制度不完善，人员管理不规范，提供证券投资顾问服务未与客户签订服务协议，投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议的违规行为，被中国证监会广东监管局采取责令改正措施。
中国证监会广东监管局官网截图
公开资料显示，万隆证券成立于1992年，是证监会首批认证证券咨询机构。主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划及企业并购重组咨询等。
近日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“中国证监会广东监管局”）官网发布行政监管措施决定书，广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆证券”）被采取责令改正监管措施。
中国证监会广东监管局官网截图
决定书显示，经查，该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在六项违规行为:
一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位;二是合规系统建设不完善;三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容;四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议;五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议;六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。
《经济参考报》记者注意到，万隆证券已经连续3年被中国证监会广东监管局“点名”。
中国证监会广东监管局官网显示，2024年10月，该公司因在展业过程中存在误导性宣传及暗示收益的行为；存在客户身份识别机制不完善，客户身份识别过程中未勤勉尽责、审慎履职；向客户提供的投资建议不审慎，提供投资建议时未向客户告知证券投资顾问的姓名及其登记编码的违规行为，被中国证监会广东监管局采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施。
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2023年8月，该公司因存在合规内控制度不完善，人员管理不规范，提供证券投资顾问服务未与客户签订服务协议，投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议的违规行为，被中国证监会广东监管局采取责令改正措施。
中国证监会广东监管局官网截图
公开资料显示，万隆证券成立于1992年，是证监会首批认证证券咨询机构。主营业务涵盖证券市场投资分析、投资策略规划及企业并购重组咨询等。
