工银瑞信基金管理有限公司因未按规定履行客户身份识别义务等行为被罚

千龙网北京2月15日讯 近日，人民银行营业管理部发布“银管罚〔2019〕3号”行政处罚决定书显示，工银瑞信基金管理有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告等行为，被罚款190万元。

行政处罚书显示，工银瑞信基金管理有限公司未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规定，处以145万元罚款；未按照规定报送可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项规定，处以45万元罚款。合计处以190万元罚款。

同时，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项、第三项规定，中国人民银行营业管理部对工银瑞信基金管理有限公司两名相关责任人共处以17万元罚款。作出行政处罚决定的日期是2019年1月31日。