无障碍
x

全部频道

经济> 正文

国都证券在新三板挂牌业务中未审慎核查遭股转系统自律监管

2019-01-29 13:51 千龙网

千龙网北京1月29日讯 1月28日,作为推荐浙江盛天文化传媒股份有限公司(以下简称盛天传媒)挂牌的主办券商,国都证券股份有限公司(以下简称国都证券)在推荐挂牌业务中未审慎核查,导致未能发现盛天传媒 1.149 亿元大额存单质押未披露的事实,遭股转系统自律监管。

监管公告显示,国都证券在推荐盛天传媒挂牌业务中,获取了上海银行签发给盛天传媒的三张单位定期存单,金额 1.149 亿元。根据《单位定期存单质押贷款管理规定》(银监会令 2007 年第 9 号),单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。国都证券未认真履行审慎核查义务,仅取得了审计工作底稿中的上海银行询证函回函复印件。在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下,未实施进一步独立核查程序,也未对异常情况作进一步确认,导致未能发现盛天传媒 1.149 亿元大额存单质押未披露的事实。

国都证券未能勤勉尽责,对上述违规行为负有责任,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》第 1.4、1.7 条、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》第二十一条的规定。

根据《业务规则》第 6.1 条的规定,全国股转公司决定对国都证券采取出具警示函的自律监管措施。

责任编辑:傅昱佳(QF0007)

为你推荐

加载更多

北京千龙新闻网络传播有限责任公司版权所有 未经千龙新闻网书面特别授权,请勿转载或建立镜像,违者依法必究新出网证(京)字013号 增值电信业务经营许可证 2-2-1-2004139 跨地区增值电信业务许可证

信息网络传播视听节目许可证0104056号 互联网新闻信息服务许可证11120180003号 京公网安备 11000002000007号

分享到:
QQ空间 新浪微博 微信 腾讯微博 QQ好友 百度首页 腾讯朋友 有道云笔记