千龙网北京9月4日讯 深交所网站4日公布了关于对睿康文远电缆股份有限公司（简称“睿康股份”）及相关当事人的监管函（中小板监管函【2018】第 178 号）。
监管函显示，经查，睿康股份董事长夏建军违规使用公章致使公司资金被侵占，公司内部管控存在漏洞。2017 年 7 月 11 日，睿康股份与福建平潭嘉业久安投资管理中心合伙企业（有限合伙）（简称“嘉业久安”）作为共同借款人与重庆海尔小额贷款有限公司（简称“海尔小贷”）签订借款合同，根据合作双方之间签署的关于《公司额度借款合同》之补充协议规定，睿康股份享有 3,000 万元的借款额度。
2017 年 7 月 20 日，睿康股份董事长夏建军在违反该公司《印章管理制度》的情况下使用印章，未履行使用印章前的审批手续，也未对合同内容进行审慎审阅，使得睿康股份自海尔小贷发放的 3,000 万元贷款未能及时转入公司银行账户，直接被嘉业久安占用，该笔借款的期限自 2017 年 8 月 20 日至 2018 年1 月 20 日。截至 2018 年 4 月 23 日，上述借款本金及其所产生的利息等由嘉业久安归还海尔小贷。睿康股份董事长夏建军的上述行为实质构成上市公司对外提供财务资助，但睿康股份未按规定履行相关审议程序和信息披露义务，公司内部管控存在漏洞。
此外，睿康股份还存在内幕知情人管理存在问题。一是重大事项未报备内幕信息知情人。睿康股份2017年筹划的收购A&T Media，INC.（简称“A&T”）股权和收购深圳市协勤实业有限公司（简称“深圳协勤”）股权事项以及 2018 年因控股股东股权结构变化导致公司实际控制人发生变更事项等三次重大事项，均未按规定向深交所报备内幕信息知情人信息、未建立内幕信息知情人档案。
二是筹划重组期间内幕信息知情人登记存在漏报、错报。2018 年 2 月，睿康股份筹划购买 PT.WIJAYA KARYA REALTY（简称“WIKA REALTY”）以及PT.WIJAYA KARYA INDUSTRI ENERGI（简称“WIKA ENERGI”）的股权。经查，睿康股份漏报独立财务顾问参与人员中与 WIKA REALTY 及 WIKA ENERGI 项目的主要联系人。同时，填报的部分内幕信息知情人知悉时间有误。
深交所指出，睿康股份的上述行为违反了《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条、第 5.4.3 条、第 5.4.4 条、第 5.4.5 条、第 7.4.2 条、第 7.4.3 条、第 8.1.1 条、第 8.1.3 条的规定。睿康股份董事长夏建军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014年修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 3.4.3 条的规定。睿康股份时任财务总监王书苗未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定。睿康股份时任董事会秘书张冬梅、杨路萍未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条的规定。
对此，深交所要求该公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，在 2018 年 9 月 7 日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。
千龙网北京9月4日讯 深交所网站4日公布了关于对睿康文远电缆股份有限公司（简称“睿康股份”）及相关当事人的监管函（中小板监管函【2018】第 178 号）。
监管函显示，经查，睿康股份董事长夏建军违规使用公章致使公司资金被侵占，公司内部管控存在漏洞。2017 年 7 月 11 日，睿康股份与福建平潭嘉业久安投资管理中心合伙企业（有限合伙）（简称“嘉业久安”）作为共同借款人与重庆海尔小额贷款有限公司（简称“海尔小贷”）签订借款合同，根据合作双方之间签署的关于《公司额度借款合同》之补充协议规定，睿康股份享有 3,000 万元的借款额度。
2017 年 7 月 20 日，睿康股份董事长夏建军在违反该公司《印章管理制度》的情况下使用印章，未履行使用印章前的审批手续，也未对合同内容进行审慎审阅，使得睿康股份自海尔小贷发放的 3,000 万元贷款未能及时转入公司银行账户，直接被嘉业久安占用，该笔借款的期限自 2017 年 8 月 20 日至 2018 年1 月 20 日。截至 2018 年 4 月 23 日，上述借款本金及其所产生的利息等由嘉业久安归还海尔小贷。睿康股份董事长夏建军的上述行为实质构成上市公司对外提供财务资助，但睿康股份未按规定履行相关审议程序和信息披露义务，公司内部管控存在漏洞。
此外，睿康股份还存在内幕知情人管理存在问题。一是重大事项未报备内幕信息知情人。睿康股份2017年筹划的收购A&T Media，INC.（简称“A&T”）股权和收购深圳市协勤实业有限公司（简称“深圳协勤”）股权事项以及 2018 年因控股股东股权结构变化导致公司实际控制人发生变更事项等三次重大事项，均未按规定向深交所报备内幕信息知情人信息、未建立内幕信息知情人档案。
二是筹划重组期间内幕信息知情人登记存在漏报、错报。2018 年 2 月，睿康股份筹划购买 PT.WIJAYA KARYA REALTY（简称“WIKA REALTY”）以及PT.WIJAYA KARYA INDUSTRI ENERGI（简称“WIKA ENERGI”）的股权。经查，睿康股份漏报独立财务顾问参与人员中与 WIKA REALTY 及 WIKA ENERGI 项目的主要联系人。同时，填报的部分内幕信息知情人知悉时间有误。
深交所指出，睿康股份的上述行为违反了《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 1.3 条、第 5.4.3 条、第 5.4.4 条、第 5.4.5 条、第 7.4.2 条、第 7.4.3 条、第 8.1.1 条、第 8.1.3 条的规定。睿康股份董事长夏建军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014年修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.1.6 条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 3.4.3 条的规定。睿康股份时任财务总监王书苗未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 2.2 条、第 3.1.5 条的规定。睿康股份时任董事会秘书张冬梅、杨路萍未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4条、第 2.2 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条的规定。
对此，深交所要求该公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，在 2018 年 9 月 7 日前及时提出整改措施并对外披露，杜绝上述问题的再次发生。
