千龙网北京11月25日讯 11月25日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人邓舸表示，近日，证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。
邓舸表示，广发证券股份有限公司（简称广发证券）、海通证券股份有限公司（简称海通证券）、华泰证券股份有限公司（简称华泰证券）、方正证券股份有限公司（简称方正证券）未按照《证券登记结算管理办法》第24条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第6条、第8条、第13条，《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条第（4）项,《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第50条的规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第28条第1款规定。
证监会依据《证券公司监督管理条例》第84条规定，决定处罚如下：（1）对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得约680万元，并处以约2,041万元罚款。（2）对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得约2,865万元，并处以约8,595万元罚款。（3）对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得约1,823万元，并处以约5,470万元罚款。（4）对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得约786万元，并处以约1,572万元罚款。
邓舸表示，相关证券公司的违规行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，依法依规精准打击，促进资本市场平稳健康发展。
