方正证券股份有限公司管理、审查失职被证监局警示

千龙网北京10月19日讯 10月18日，中国证监会官网发布了关于对方正证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，方正证券股份有限公司相关质量控制不到位，被湖南证监局出具警示函的监督管理措施。

资料图（图片源自网络）

记者了解到，2016年4月7日，方正证券股份有限公司研究所员工廖蕾以公司名义通过视频播报方式向投资者推荐中兴通讯股票，该视频在互联网广泛传播，引发市场热议。该视频播报构成《发布证券研究报告暂行规定》第二条所述的证券研究报告发布行为。廖蕾无证券投资咨询执业资格，方正证券股份有限公司未对发布研究报告相关人员的资格进行合规审查。同时，此次发布行为未由公司集中统一管理，公司也未履行相关质量控制和合规审查义务。

方正证券股份有限公司的上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条，湖南证监局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。