千龙网北京8月22日讯，近日，中国证券监督管理委员会官网发布通告称，西南证券股份有限公司因存在违规行为被责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。
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记者了解到，西南证券股份有限公司自营部门于2016年5月5日以自有资金申购场内基金“华宝油气基金”（162411），申购金额5000万元，该申购业务于5月10日通过公司在中国结算上海分公司开立的开放式基金备付金账户（自营和客户共用）交收。由于该公司未按内部制度规定在5月10日将该笔申购的交收资金从自有资金账户划入中国结算上海分公司开放式基金备付金账户，导致该笔自营业务的交收占用了该备付金账户中的部分客户资金，造成当日客户交易结算资金出现缺口。西南证券股份有限公司尚有部分自有资金沉淀在客户资金体系内，当日资金缺口金额为26,206,593.05元，该公司于5月13日才调入自有资金弥补缺口，造成客户交易结算资金2016年5月10日至5月12日持续出现缺口。
上述情况反映出西南证券股份有限公司在交易过程中制度执行不到位，复核机制不健全，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第（一）项的规定，重庆监管局决定对该公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。西南证券股份有限公司应自监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向重庆监管局报送合规检查报告。
