券商员工违规炒股亏了还被罚

2019-06-10 08:08 北京日报

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来源标题:券商员工违规炒股亏了还被罚

本报讯(记者 孙杰)券商员工违规炒股被罚,又添新案例。近日,证监会发布一条行政处罚决定书显示,券商从业人员刘文聪借用朋友账户加杠杆炒股赔了36万元,还被证监会处罚10万元。

处罚决定书显示,当事人刘文聪1988年10月出生,住址为广东省广州市天河区。经查明,刘文聪2011年6月通过证券交易与证券市场基础知识考试,并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州站前路证券营业部签订劳动合同,后于2017年1月14日取得执业证书。    

2016年11月,刘文聪与朋友朱某明口头约定,二人共同出资进行股票交易,由刘文聪操作朱某明在国元证券广州江南大道中路证券营业部开立的账户进行交易,并利用融资融券加杠杆。2016年11月11日,刘文聪、朱某明分别向“朱某明”银行账户转入13万元、50万元并转入“朱某明”证券资金账户,转入前一日“朱某明”账户资产余额为37732.03元。刘文聪在方正证券执业后,仍继续借用“朱某明”账户持有、买卖股票。

2017年1月14日至4月20日,“朱某明”账户先后交易12只股票。但从公布的交易情况看,“朱某明”账户在涉案期间累计买卖金额2483.48万元,上千万元的交易到头算下来最终还亏了36.25万元。   

刘文聪借用“朱某明”账户持有、买卖股票的行为,违反《证券法》关于禁止证券公司从业人员在任期内参与股票交易的规定,证监会根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定对刘文聪处以10万元罚款。

责任编辑:张博(QF0005)