黑名单+注销机构:中基协重拳出击清查违规私募

2018-10-08 14:20 每日经济新闻

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来源标题:黑名单+注销机构:中基协重拳出击清查违规私募

每经记者 李蕾 每经编辑 肖芮冬

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)出重拳清查违规私募,仅在9月28日公布的纪律处分就有8则。其中,注销私募基金管理人登记的有3家,针对机构从业人员的纪律处分决定书4则。此外,还公告了三年内不再接受由两家律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

9月30日,中基协正式发布了关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知,明确对私募基金信息披露的相关要求。

三家机构被注销登记负责人被纪律处分

9月28日,中基协公布了对三家机构注销私募基金管理人登记的纪律处分结果。这三家机构分别是汇融联创投资管理(青岛)有限公司、烟台市双兴创业投资有限公司和烟台中安祥茂资产管理有限公司。

《每日经济新闻》记者查阅了这三家公司的备案情况。汇融联创投资管理(青岛)有限公司成立于2014年6月、登记于2015年4月,注册资本3000万元,暂行办法实施后成立的基金有2只。烟台市双兴创业投资有限公司成立于2010年8月、备案于2015年8月,注册资本1亿元,暂行办法实施前成立的基金有2只。烟台中安祥茂资产管理有限公司成立于2012年11月、备案于2015年1月,注册资本2000万元,暂行办法实施后成立了3只基金。

根据中基协公布的信息,汇融联创胶州分公司涉嫌非法开展理财活动,中安祥茂登记备案信息与实际情况严重不符、实际控制人被司法机关采取强制措施、公司目前无法正常经营。而根据山东证监局的通报,双兴创投严重不配合监管机构调查,并在合规性上存在问题,公司也无法正常经营。

据此,这三家公司不再符合私募基金管理人的登记规定,中基协已对其登记进行了注销,并对这三家机构的负责人和其他相关人员采取了纪律处分。同样受到纪律处分的还有中经汇金(北京)投资基金管理有限公司的多位负责人,他们都被取消了基金从业资格并加入黑名单,期限1年。

除此之外,中基协还公布,为进一步加强对中介机构的诚信约束机制、严肃私募基金登记备案管理,三年内不再接受北京盈科(长春)律师事务所、山东德衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。据了解,这两家律所此前分别为中经汇金和汇融联创出具了法律意见书。

进一步加强私募信息披露自律管理

在对违规私募进行清查和处罚的同时,中基协也在加强私募基金信息披露自律管理上继续发力。近期,其官网发布了“关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知”,进一步明确相关要求。通知主要包括两个内容:

1、自本通知发布之日起,私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权(含创业)投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的,协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台(http://gs. amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

2、自2018年11月1日起,已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求前,协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

事实上,近期已有市场消息传出,称部分私募基金管理人突然收到监管下发的《关于限期提交自查报告的通知》,要求管理人开展自查工作,内容包括四大方面15个要点,要求相当细致。

深创投副总裁蒋玉才此前在参加行业论坛时指出,最近中基协要求各个基金加强登记备案自查,就是因为现在股权投资行业混入了一些不太健康的因素,个别基金存在管理不规范、投资决策流程不严谨、风险控制不到位的问题,导致股权投资行业的一些支持政策迟迟不能落地。此次的行业自查,就是为了减少这些问题,促进行业健康发展。

公告还表示,考虑到私募基金运营管理实际,为做好政策衔接,协会适时将私募股权(含创业)投资基金2018年半年报备份截止日期及私募证券投资基金2018年第三季度季报备份截止日期均务实延长至2018年10月31日。

责任编辑:郑雪(QF0021)