厦门甲单元投资未对基金进行风险评级 被责令改正

2018-08-29 16:17 新浪

打印 放大 缩小

来源标题:厦门甲单元投资未对基金进行风险评级 被责令改正

8月27日,厦门证监局发布了对厦门甲单元投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

厦门证监局表示,经查,甲单元投资未明确个别投资者风险评估级别;未对基金进行风险评级;未定期对员工防范利益冲突行为监督检查;登记备案信息不准确、更新不及时。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十六条第一款、第十七条、第二十二条和第二十五条第一款的规定。

根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

责任编辑:都基强(QF0022)