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山药业被罚或引发索赔诉讼 实控人曾趁机减持

2018-06-26 11:17 金证券

来源标题:山药业被罚或引发索赔诉讼 实控人曾趁机减持

金陵晚报记者 陶炜

在被立案调查一个多月之后,常山药业(5.630, 0.01, 0.18%)(300255)被河北证监局认定存在信披违规。由于这一处罚,投资者将具备向公司索赔的权利。

被认定信披违规

6月24日晚间,常山药业发布公告称,收到河北证监局行政处罚事先告知书,共计被罚120万。其中,河北证监局决定对常山药业给予警告并处以罚款60万元,对公司董事长高树华、董秘吴志平给予警告并各处30万元罚款。

2018年5月16日,常山药业发布《关于全资子公司获得药品GMP证书的公告》,对产品枸橼酸西地那非片剂的市场空间进行了预测。“据统计数据显示,国内ED患者人数约1.4亿人,假设其中有30%接受治疗,人数将达4200万人,假设接受治疗的ED患者每年都能多次使用药物,未来中国潜在的市场规模有望达到百亿元级别,市场空间广阔”。但公司次日即在补充公告中表示,上述数据主要来源于国信证券(8.740, 0.07, 0.81%)2014年5月底发布的相关研究报告,公司证券部未向报告撰写方咨询其数据来源以及计算方法,未对其数据是否准确进行核实。

河北证监局表示,常山药业在相关行业数据较多、未获取证券公司研究报告原本、未向研究报告撰写方咨询数据来源以及确定计算方法的情况下,仅通过互联网公开渠道检索到证券公司研究报告的部分信息,即贸然选取相对较大的数据在28号公告中予以披露,且未注明数据来源,对投资者的投资行为产生误导。告知书认为,常山药业28号公告的信息披露行为,违反了《证券法》第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

根据河北证监局的这一处罚,在5月16日至5月21日期间买入常山药业并在5月21日晚间依然持有的投资者可以将姓名、电话、交易记录发送邮件至jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔报名,并在获得赔偿前无需支付任何费用。

实控人趁机减持

在“中国有1.4亿人阳痿”的公告致股价大幅上涨的同时,公司实控人高树华以及部分高管趁机大幅减持。

公告显示,5月17日,董事长高树华及其女儿高会霞、董事丁建文、副总经理黄国胜联手实施了减持,分别减持675万股、259万股、50万股、24.75万股,合计减持1008.75万股。从当日股价走势看,这四人的减持时机堪称精准。4人减持均价分别为8.70元、8.66元、8.68元、8.69元,而当日最低价8.02元,最高价8.71元,收盘价为8.68元。通过减持上述4人减持合计套现8764.54万元。

这并不是高树华近年来第一次减持股票,他于去年底就曾经有过减持并存在违规。根据深交所去年12月27日下发的监管函,高树华于2017年10月11日通过深圳证券交易所大宗交易系统卖出常山药业无限售流通股1748万股,占公司总股本的1.87%;成交金额约1.45亿元人民币。而常山药业于2017年10月28日披露2017年三季报。

根据《创业板上市公司规范运作指引》相关规定,公司定期报告公告前三十日内,上市公司董监高及证券事务代表以及及前述人员的配偶不得存在买卖公司股票及其衍生品种的行为。深交所指出,高树华的行为违反了《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3.8.17条规定。而对于深交所的这一监管函件,公司并未对外界公告。

责任编辑:刘雯(QF0023)

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