因居间人管理和内控出现问题 福能期货被责令整改

2018-05-09 14:25 千龙网

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千龙网北京5月9日讯 近日,中国证监会福建监管局发布“关于对福能期货股份有限公司采取责令改正措施的决定”(以下简称“福能期货”)称,福能期货因居间人管理和内部控制方面出现问题被责令整改

公告显示,福能期货存在为个别居间人开立金仕达期货交易结算管理系统账户,提供其开发客户资料信息的查询权限,同时违反了公司居间人管理相关制度的违规行为。

福能期货的上述行为违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第五十一条第二款、第四十六条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,中国证监会福建监管局对福能期货采取责令改正的监督管理措施。

责任编辑:刘雯(QF0023)