因信批违规 东方能源及股东东方集团和3名相关责任人被出具监管函

2018-02-13 13:26 千龙网

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千龙网北京2月13日讯 近日,因信批违规,国家电投集团东方新能源股份有限公司(以下简称“东方能源”)、石家庄东方热电集团有限公司(以下简称“东方集团”),及东方能源董事长李固旺、董事兼总经理刘伟、董事会秘书王浩被深交所出具监管函。

监管函显示,东方能源5%以上股东东方集团所持东方能源股份在发生被轮候冻结和解除冻结的情形时,东方集团未及时向东方能源履行告知义务,东方能源未及时履行信息披露义务。

具体情况为:2017年1月9日,经国家电投集团河北公司申请,石家庄中级人民法院裁定轮候冻结东方集团所持东方能源3400.5412万股股份,占东方能源当时总股本(55113.6613万股)的6.17%;

2017年5月10日,经中信银行石家庄分行申请,邢台市中级人民法院裁定解除冻结东方集团所持东方能源3400.5412万股股份,占东方能源当时总股本(55113.6613万股)的6.17%;

2017年5月25日,经交通银行河北分行申请,石家庄中级人民法院裁定解除冻结东方集团所持东方能源3400.5412万股股份,占东方能源当时总股本(55113.6613万股)的6.17%;

2017年7月19日,经民生银行申请,石家庄中级人民法院裁定解除冻结东方集团所持东方能源6801.0824万股股份,占东方能源当时总股本(110227.3226 万股)的 6.17%。

2017年9月26日,深交所就上述相关事项向东方能源发函问询,东方能源及东方集团才就上述事实作出书面说明,并于2017年10月12日进行披露。

深交所认为,东方能源未及时查询并披露5%以上股东股份被轮候冻结和解除冻结情况,违反了深交所《股票上市规则〈2014年修订〉》第2.1条、第7.3 条、第11.11.4条的规定;东方集团未就股份被轮候冻结和解除冻结的情况履行告知义务,违反了《股票上市规则(2014年修订)》第1.4 条和第2.3条; 东方能源董事长李固旺、董事兼总经理刘伟未能恪尽职守、 履行诚信勤勉义务,违反了《股票上市规则(2014年修订)》第1.4 条、第3.1.5条的规定,对东方能源上述违规行为负有重要责任;公司董事会秘书王浩未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定,对东方新能源上述违规行为负有重要责任。

深交所要求东方能源、东方集团及公司全体董事、监事、高级管理人员吸取教训,严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务,杜绝此类事件发生。

责任编辑:傅昱佳(QF0007)

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