千龙网北京2月7日讯 近日,河北金牛化工股份有限公司(简称金牛化工)职工监事姚笑因短线交易,被中国证监会河北证监局出具了行政监管措施决定书(〔2018〕2号)。
监管函显示,姚笑于2016年3月起至今任金牛化工职工监事。作为公司监事,姚笑分别于2016年8月31日及2016年10月31日买入金牛化工股票9,400股及14,400股,又于2016年12月15日卖出23,800股。
河北证监局指出,姚笑的上述行为违反了《证券法》第四十七条上市公司监事不得从事短线交易的规定。鉴于姚笑买卖股票涉及的金额较小,所得收益已主动上缴给金牛化工,违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果,河北证监局根据《行政处罚法》第二十七条第二款有关规定,依法不予行政处罚。为加强警示教育,河北证监局决定对姚笑采取出具警示函的行政监管措施。