证监会：拟对6家券商和3家基金公司采取措施并计入诚信档案

1月26日，证监会新闻发言人高莉表示，2017年，证监会部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动。根据违规问题的情形不同，证监会拟采取对6家券商和3家基金公司采取相关措施并计入诚信档案。

高莉介绍，本次专项活动采取行业全面自查结合现场检查的“点面结合”方式开展，活动范围涵盖了近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销（受托管理）、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。

高莉表示，根据违规问题的情形不同，证监会拟采取以下措施并计入诚信档案。

证券公司方面：一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。同时，对相关人员采取公开谴责或者监管谈话的监督管理措施。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。

基金公司子公司方面：一是对富诚海富通采取责令改正的监督管理措施。同时，通报基金业协会采取暂停资产支持专项计划备案3个月的自律惩戒措施。对相关人员采取监管谈话的监督管理措施。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施；对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。