上交所上周发送15份监管函 对67起异常交易采取措施

2018-01-22 08:55 中国网

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据上交所统计,上周(1月15-19日)该所公司监管部门在上市公司监管方面,共发送日常监管类函件15份,其中监管问询函9份,监管工作函6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告19份;针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

据上交所统计,上周(1月15-19日)该所公司监管部门在上市公司监管方面,共发送日常监管类函件15份,其中监管问询函9份,监管工作函6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告19份;针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

在市场交易监管方面,上周上交所共对67起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、拉升打压股票开盘价格、对倒等异常交易情形。共对6起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。

另据统计,上周(截止到1月18日)上交所融资融券余额6387亿元,其中融资余额6342亿元,融券余额45亿元。沪港通方面,上周沪股通交易额637亿元,港股通交易额627亿元。

上周沪市股票期权挂牌合约164种,成交面值2635.47亿元,成交量860.93万张,其中认购合约521.85万张,认沽合约339.08万张;总持仓量187.11万张,其中认购合约80.09万张,认沽合约107.02万张。

上周沪市IPO公司2家,筹资额37亿元,再融资16家,筹资额83亿元。债券发行上市7家,筹资额80亿元。优先股发行上市1家,筹资额600亿元。此外,上交所还受理了10家企业的发债申请,拟发行金额共计600亿元。

责任编辑:詹婷婷(QT0006)  作者:周松林

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