上海中期存多项违规行为 公司总经理许一峰等被出具警示函

中国网财经1月12日讯 1月12日盘后，上海中期发布公告称，公司因存在多项违规行为，公司被中国证监会责令改正，公司总经理许一峰、北京营业部负责人刘民、期货从业人员傅军被证监会出具警示函。

公告显示，上海中期存在以下违规行为：一是印章管理混乱，二是北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率，三是苏州营业部存在从业人员代理客户从事期货交易的情况，反映出公司对从业员执业行为的内部管控存在漏洞。

根据相关规定，中国证监会决定对上海中期采取责令改正监督管理措施，限其应当于2018年2月底前完成整改并报送整改报告，对上海中期总经理许一峰、北京营业部负责人刘民、期货从业人员傅军采取出具警示函的监督管理措施。

资料显示，上海中期2017年6月19日挂牌新三板，主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、风险管理，属于基础层企业，2017年上半年营收29.97亿元，同比增长61.54%，净利润5023.35万元，同比增长32.51%。