未及时披露被处罚事项 好买财富遭股转自律监管

2017-12-27 11:43 千龙网

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千龙网北京12月27日讯 12月26日,全国中小企业股份转让系统(以下简称“股转系统”)发布对好买财富的处罚决定公告,称因好买财富未及时披露行政监管措施的相关事项,对公司及其时任董事长兼总经理杨文斌、董事会秘书仇文瑾采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公告显示,经查明,好买财富在申请挂牌过程中存在以下违规事实:好买财富申报日为2015年8月27日,出函日为2015年11月9日,挂牌日为2015年11月27日。 2015年6月,上海证监局对公司出具了《关于对上海好买信投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决【2015】41 号);对公司全资子公司上海好买基金销售有限公司出具了《关于对上海好买基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决【2015】45 号);对公司总经理杨文斌和业务直接负责人员陶怡分别出具了《关于对杨文斌采取出具警示函措施的决定》(沪证监决【2015】43 号)和《关于对陶怡采取出具警示函措施的决定》(沪证监决【2015】44 号)。好买财富未在公开转让说明书中予以披露,挂牌后方进行补充公告。

股转系统指出,好买财富的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条,《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》第四条、第二十四条的规定,构成信息披露违规。时任公司董事长兼总经理杨文斌,董事会秘书仇文瑾对此负有主要责任。

鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 6.1 条的规定,股转系统决定对好买财富及其时任董事长兼总经理杨文斌、董事会秘书仇文瑾采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

公开资料显示,好买财富管理股份有限公司是国内独立的第三方财富管理公司,主要通过互联网、手机APP终端向客户提供包括公募基金、私募基金等在内的各类基金产品一站式销售服务,并通过全资子公司新方程发行和管理FOF等私募基金产品。

责任编辑:詹婷婷(QT0006)

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