千龙网北京12月14日讯 12月12日,上交所公布关于对金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称:金诚信)总工程师李红辉予以监管关注的决定。
上交所表示,经查明,2017 年 6 月 29 日,金诚信披露,总工程师李红辉于 2017 年 4 月 11 日至 19 日共计买入公司股票 17,000 股,占公司总股本的 0.0038%,成交金额 323,250 元。经核实,公司于 2017 年 4 月 21 日披露了 2016 年年报及 2017 年第一季度报告。李红辉作为公司高级管理人员,在定期报告披露前 30 日内买入公司股份的行为,构成在禁止交易的窗口期内交易股票的违规行为。
上交所认为,李红辉的上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 1.4条、第 3.1.6 条的规定,同时,也未遵守其在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。另经核实,李红辉采取了一定的改正措施,其接受了公司内部通报批评及 2 万元罚款,并承诺上述股份锁定12个月。
基于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,上交所决定:对时任金诚信总工程师李红辉予以监管关注。