证监会行政处罚3案件 招商证券前从业人员违法买卖股票被罚

中国网财经12月8日讯(记者 董文博)证监会新闻发言人常德鹏今日在新闻发布会上表示，近期证监会对三宗案件作出行政处罚，包括两宗内幕交易案，一宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。

常德鹏介绍，在一宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中，杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。从业期间，杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易，其中作为从业人员违法买卖股票的累积获利38.46万元。此外，还私下接受客户委托买卖相关股票，本人未获得收益。深圳证监局依法依规对杜长江证券从业人员违法买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元的罚款；对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。