千龙网北京12月5日讯 12月4日，广东省深圳市福田区吴峻乐因操纵山东新华锦国际股份有限公司（以下简称新华锦）股票价格，收到了中国证监会的行政处罚决定书（〔2017〕96号）。
决定书显示，当事人吴峻乐，男，1982年2月出生，住址在广东省深圳市福田区。经查明，2015年2月9日至8月27日，吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗鹏”等4个个人账户。
据悉，“厦门信托-凤凰花香二号-曾某涛、罗某豪”“粤财信托-菁英汇旺业资本8号-黄某牛、罗某钟”“粤财信托-菁英汇湘财资本5号-吴峻乐、罗某、罗某2、陈某新、钟某年”“华润信托-润金121号-罗某平”“华润信托-润金155号-张某贤”“华润信托-润金156号-郭某钦”“陕国投·旺业10号-马某鹏”“陕国投·厚榭一号-吴峻乐”“中融信托-湘财资本-罗某红、罗某文”“五矿信托-优配1号-郭某佳、陈某龙”等18个交易子账户和“罗某”“邓某”“陈某明”“罗某豪”等4个个人账户（以下简称账户组）由吴峻乐实际控制、使用。部分账户与吴峻乐有资金往来，全部账户下单交易的IP或MAC地址存在重合。吴峻乐承认其控制使用前述账户组，在其个人电脑登录过上述部分账户。
此外，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式，操纵“新华锦”价格。
一是集中资金优势和持股优势连续买卖。2015年2月9日至8月27日（期间共136个交易日，“新华锦”累计停牌19个交易日，实际共117个可交易日，以下简称涉案期间），账户组有112个交易日连续大量交易“新华锦”；申买量排名第一的有45个交易日，排名前十的有80个交易日；申卖量排名第一的有31个交易日，排名前十的有65个交易日；累计买入“新华锦”72,693,672股，买入金额1,679,988,435.98元，累计卖出“新华锦”78,290,577股（包含涉案期间因资本公积转增股本获得的股份和期初持有的股份），卖出金额1,515,018,421.90元。账户组买入“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有32个交易日，超过20%的有10个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年6月23日，买入量占市场成交量达到最高，为38.02%。账户组卖出“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有15个交易日，超过20%的有4个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年8月26日，卖出量占市场成交量达到最高，为35.23%。涉案期间，账户组持有“新华锦”股数占其流通股比例（以下简称持股比例）超过3%的有101个交易日（包括“新华锦”停牌的19个交易日），超过5%的有82个交易日（包括“新华锦”停牌的19个交易日）；2015年7月22日、7月23日、7月24日持股比例达到最高，均为9.18%。账户组买入“新华锦”金额超过1,000万元的有49个交易日，超过5,000万元的有8个交易日，超过10,000万元的有1个交易日。2015年8月3日，买入“新华锦”5,766,250股，成交金额108,153,727.8元，占市场成交金额比例达到最高，为30.43%。
二是在实际控制账户之间进行交易。涉案期间，账户组有27个交易日在实际控制的证券账户之间交易（以下简称对倒）“新华锦”，对倒总量达到5,235,618股。其中，2015年6月23日对倒量占市场成交量的比例达到最高，为15.38%，当日对倒量占账户组卖出成交量比例为94.22%，占账户组买入成交量比例为40.47%。
三是虚假申报。涉案期间，账户组在88个交易日申报撤单（包括委托买入撤回与委托卖出撤回）共计566笔，累计申报58,786,869股，累计撤回52,229,531股，其中1分钟内撤单的有153笔，5分钟内撤单的有272笔，10分钟内撤单的有326笔；委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例大于5%的有10个交易日，大于10%的有5个交易日；2015年5月22日委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例达到最高，为15.69%，当日市场成交量较前一交易日增加74.35%，当日股价涨幅8.73%。委托卖出撤回量占当日总委托卖出申报量的比例大于5%的有8个交易日，大于10%的有1个交易日，2015年5月18日委托卖出撤回量占当日总委托卖出申报量的比例达到最高，为10.72%，当日股价跌幅3.87%。
四是尾市交易。2015年8月3日14时45分48秒至14时59分16秒，账户组申买10笔共3,263,200股，全部成交，其中6笔申买1,413,200股的价格均为20.50元，均明显高于前一秒市场成交价18.23元至18.83元；14时42分42秒至14时59分10秒，账户组申卖18笔共1,313,164股，撤单258,000股，成交794,840股，其中15笔申卖1,137,964股的价格为18.50元至19.53元，均高于前一秒市场成交价18.23元至18.50元；股价由跌停价18.23元拉升至最高的19.00元，涨幅4.22%。次日，账户组卖出股票5,228,164股，卖出成交量占市场成交量比例为12.92%，排名第一。
综上，2015年2月9日至8月27日，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏损177,799,282.82元。
中国证监会指出，吴峻乐的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（三）项和第（四）项规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。中国证监会依据《证券法》第二百零三条的规定，决定对吴峻乐处以100万元罚款。
千龙网北京12月5日讯 12月4日，广东省深圳市福田区吴峻乐因操纵山东新华锦国际股份有限公司（以下简称新华锦）股票价格，收到了中国证监会的行政处罚决定书（〔2017〕96号）。
决定书显示，当事人吴峻乐，男，1982年2月出生，住址在广东省深圳市福田区。经查明，2015年2月9日至8月27日，吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗鹏”等4个个人账户。
据悉，“厦门信托-凤凰花香二号-曾某涛、罗某豪”“粤财信托-菁英汇旺业资本8号-黄某牛、罗某钟”“粤财信托-菁英汇湘财资本5号-吴峻乐、罗某、罗某2、陈某新、钟某年”“华润信托-润金121号-罗某平”“华润信托-润金155号-张某贤”“华润信托-润金156号-郭某钦”“陕国投·旺业10号-马某鹏”“陕国投·厚榭一号-吴峻乐”“中融信托-湘财资本-罗某红、罗某文”“五矿信托-优配1号-郭某佳、陈某龙”等18个交易子账户和“罗某”“邓某”“陈某明”“罗某豪”等4个个人账户（以下简称账户组）由吴峻乐实际控制、使用。部分账户与吴峻乐有资金往来，全部账户下单交易的IP或MAC地址存在重合。吴峻乐承认其控制使用前述账户组，在其个人电脑登录过上述部分账户。
此外，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式，操纵“新华锦”价格。
一是集中资金优势和持股优势连续买卖。2015年2月9日至8月27日（期间共136个交易日，“新华锦”累计停牌19个交易日，实际共117个可交易日，以下简称涉案期间），账户组有112个交易日连续大量交易“新华锦”；申买量排名第一的有45个交易日，排名前十的有80个交易日；申卖量排名第一的有31个交易日，排名前十的有65个交易日；累计买入“新华锦”72,693,672股，买入金额1,679,988,435.98元，累计卖出“新华锦”78,290,577股（包含涉案期间因资本公积转增股本获得的股份和期初持有的股份），卖出金额1,515,018,421.90元。账户组买入“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有32个交易日，超过20%的有10个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年6月23日，买入量占市场成交量达到最高，为38.02%。账户组卖出“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有15个交易日，超过20%的有4个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年8月26日，卖出量占市场成交量达到最高，为35.23%。涉案期间，账户组持有“新华锦”股数占其流通股比例（以下简称持股比例）超过3%的有101个交易日（包括“新华锦”停牌的19个交易日），超过5%的有82个交易日（包括“新华锦”停牌的19个交易日）；2015年7月22日、7月23日、7月24日持股比例达到最高，均为9.18%。账户组买入“新华锦”金额超过1,000万元的有49个交易日，超过5,000万元的有8个交易日，超过10,000万元的有1个交易日。2015年8月3日，买入“新华锦”5,766,250股，成交金额108,153,727.8元，占市场成交金额比例达到最高，为30.43%。
二是在实际控制账户之间进行交易。涉案期间，账户组有27个交易日在实际控制的证券账户之间交易（以下简称对倒）“新华锦”，对倒总量达到5,235,618股。其中，2015年6月23日对倒量占市场成交量的比例达到最高，为15.38%，当日对倒量占账户组卖出成交量比例为94.22%，占账户组买入成交量比例为40.47%。
三是虚假申报。涉案期间，账户组在88个交易日申报撤单（包括委托买入撤回与委托卖出撤回）共计566笔，累计申报58,786,869股，累计撤回52,229,531股，其中1分钟内撤单的有153笔，5分钟内撤单的有272笔，10分钟内撤单的有326笔；委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例大于5%的有10个交易日，大于10%的有5个交易日；2015年5月22日委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例达到最高，为15.69%，当日市场成交量较前一交易日增加74.35%，当日股价涨幅8.73%。委托卖出撤回量占当日总委托卖出申报量的比例大于5%的有8个交易日，大于10%的有1个交易日，2015年5月18日委托卖出撤回量占当日总委托卖出申报量的比例达到最高，为10.72%，当日股价跌幅3.87%。
四是尾市交易。2015年8月3日14时45分48秒至14时59分16秒，账户组申买10笔共3,263,200股，全部成交，其中6笔申买1,413,200股的价格均为20.50元，均明显高于前一秒市场成交价18.23元至18.83元；14时42分42秒至14时59分10秒，账户组申卖18笔共1,313,164股，撤单258,000股，成交794,840股，其中15笔申卖1,137,964股的价格为18.50元至19.53元，均高于前一秒市场成交价18.23元至18.50元；股价由跌停价18.23元拉升至最高的19.00元，涨幅4.22%。次日，账户组卖出股票5,228,164股，卖出成交量占市场成交量比例为12.92%，排名第一。
综上，2015年2月9日至8月27日，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏损177,799,282.82元。
中国证监会指出，吴峻乐的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（三）项和第（四）项规定，构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。中国证监会依据《证券法》第二百零三条的规定，决定对吴峻乐处以100万元罚款。
