千龙网北京12月5日讯 中国证监会江苏监管局12月4日公布了关于对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定（〔2017〕76号）。
文件显示，江苏监管局调查发现，中信建投证券南京龙园西路证券营业部在开展证券账户开立业务过程中，存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形，未能全面、准确地了解客户的风险承受能力，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》）第三条的相关规定。
江苏监管局指出，上述问题反映出中信建投证券南京龙园西路证券营业部在业务流程管理、内部控制等方面存在薄弱环节。江苏监管局根据《管理办法》第三十七条的规定，对该部采取出具警示函的行政监管措施。同时，要求该部应自收到本决定书30日内，报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。
千龙网北京12月5日讯 中国证监会江苏监管局12月4日公布了关于对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定（〔2017〕76号）。
文件显示，江苏监管局调查发现，中信建投证券南京龙园西路证券营业部在开展证券账户开立业务过程中，存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形，未能全面、准确地了解客户的风险承受能力，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》）第三条的相关规定。
江苏监管局指出，上述问题反映出中信建投证券南京龙园西路证券营业部在业务流程管理、内部控制等方面存在薄弱环节。江苏监管局根据《管理办法》第三十七条的规定，对该部采取出具警示函的行政监管措施。同时，要求该部应自收到本决定书30日内，报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。
