2017年9月25日
原因:办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务的行为
单位:恒丰银行杭州分行
金额:50万元
2017年9月19日
原因:授信管理严重违反审慎经营规则
单位:恒丰银行北京分行
金额:50万元
2017年8月25日
原因:违规办理个人贷款业务
单位:恒丰银行烟台分行
金额:30万元
2017年8月25日
原因:违规办理承兑汇票业务
单位:恒丰银行烟台分行
金额:40万元
2017年6月23日
原因:违反内控规定办理票据业务和贷款转保证金开立银行承兑汇票
单位:恒丰银行青岛分行
金额:80万元
2017年6月21日
原因:办理无真实贸易背景的银行承兑汇票
单位:恒丰银行重庆万州支行
金额:50万元
2017年6月8日
原因:开立无真实贸易背景银行承兑汇票
单位:恒丰银行重庆合川支行
金额:50万元
2017年5月10日
原因:违规为无证机构提供商户收单资金的货币转移服务
单位:恒丰银行青岛分行
金额:10万元
2017年5月3日
原因:违反支付结算业务规定
单位:恒丰银行总行
金额:94.01万元
2017年4月24日
原因:四项违法违规问题:
1.出现存贷挂钩;
2.办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务;
3.办理无真实贸易背景的贴现业务;
4.违规为非标准化债权资产提供担保行为。
单位:恒丰银行宁波分行
金额:90万元
2017年4月10日
原因:十八项违法违规:
1.非真实转让信贷资产;
2.腾挪表内风险资产;
3.将代客理财资金违规用于本行自营业务,减少加权风险资产计提;
4.未按业务实质对代理银行承兑汇票转贴现业务进行准确会计核算;
5.银行承兑汇票转贴现资金账户管理不严;
6.利用结构性理财产品,将多笔同业存款变相纳入一般性存款核算;
7.以保险类资产管理公司为通道,违规将同业存款变相纳入一般性存款核算;
8.违规变相接受同业增信;
9.变更持有股份总额5%以上的股东未按规定报银监会审批;
10.关联交易未提交关联交易控制委员会和董事会审查审批;
11.未在规定时间内披露年报信息;
12.未在规定时间内披露更换行长信息;
13.杭州分行非真实转让信贷资产;
14.杭州义乌支行办理信用证和福费廷业务未尽职审查贸易背景真实性;
15.重庆分行违规提供同业增信;
16.重庆高新支行办理信用证业务未尽职审查贸易背景真实性;
17.成都分行贴现资金当日回流至出票人账户;
18.宁波分行未按业务实质对代理票据转贴现业务进行准确会计核算,同业投资业务违规间接接受第三方信用担保。
单位:恒丰银行
金额:800万元
2017年1月25日
原因:存在七项违规行为:
1.金融统计存在错误;
2.占压财政存款或资金;
2.超过期限或未向人民银行报送账户开立、撤销信息资料,部分商业汇票承兑缺乏真实交易关系;
4.未按照规定程序收缴假币,对外付出不符合流通标准的人民币;
5.通过“一户通”扣划的预算收入款项未按规定使用“待结算财政款项”科目核算;
6.未经授权查询个人和企业信用报告;
7.未按规定履行客户身份识别义务。
单位:恒丰银行杭州分行
金额:60万元
2016年12月27日
原因:违反《金融统计管理规定(2004修正)》关于金融统计资料报送的规定
单位:恒丰银行蓬莱支行
金额:2万元