华讯投资重庆分公司业务违规 被证监局暂停新增客户6个月

千龙网北京11月2日讯  大连华讯投资股份有限公司（以下简称“华讯投资”）近日发布公告称，华讯投资重庆分公司收到重庆证监局出具的行政处罚决定书。

行政处罚决定书显示，经查，华讯投资重庆分公司在展业过程中存在以下违规行为：1.向客户提供投顾服务时，未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码；2.证券投资顾问未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务；3.客服人员存在口头承诺收益的行为；4.证券投资顾问业务推广、服务提供等环节留痕不完整。

重庆证监局认为，华讯投资重庆分公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告【2010】27 号，以下简称《暂行规定》）的相关规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，重庆证监局决定对华讯投资重庆分公司采取责令暂停新增客户6个月（2017年11月1日至2018年4月30日）的行政监管措施。

华讯投资在对此发布的公告中称，公司已责令重庆分公司按照公司合规风控要求开始进行整改。上述情况对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

公开资料显示，大连华讯投资股份有限公司于2000年11月成立，2015年10月在新三板挂牌上市，公司主要从事证券投资咨询、企业策划、工艺品销售等。