内部控制严重违反审慎经营规则 华夏银行上海分行被罚100万

千龙网北京8月14日讯 近日，中国银行业监督管理委员会上海监管局发布“沪银监罚决字〔2017〕30号”行政处罚决定书显示，华夏银行股份有限公司上海分行因严重违反审慎经营规则被罚100万。

信息显示，2012年至2013年，华夏银行股份有限公司上海分行未按照授权规定，对张江支行的贴现业务执行优惠贴现利率。该行在未对票据真实性审核签章的情况下，批准对××公司办理贴现业务。同时，该行张江支行前行长刘某将贴现利率差价款非法占为己有，构成职务侵占罪，该行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正上述行为，内部控制严重违反审慎经营规则。

上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的规定，对该行作出责令改正，罚款100万元的行政处罚决定。作出处罚决定的日期是2017年7月24日。