华昱世纪投资存四大违规行为 被厦门证监局责令改正

千龙网7月27日讯 7月25日，厦门证监局发布公告，对厦门华昱世纪投资管理有限公司采取责令改正措施。

公告显示，经查，华昱世纪投资管理有限公司存在以下问题：通过互联网公开推介基金产品，且未设置特定对象筛选机制；未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未对基金进行风险评级；登记备案信息不准确、更新不及时。

厦门证监局认为，上述问题违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第十六条、第十七条和第二十五条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

厦门证监局同时表示，该公司应高度重视，认真学习现行私募法律法规，采取有效措施积极整改，按照《办法》相关规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，规范基金募集行为，落实投资者适当性要求，完善内部控制，强化合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交整改完成的情况报告。