新三板主办券商督导年报不力 5月份负面行为环比增长超一倍

6月12日，全国股转系统发布5月份主办券商执业质量评价结果，当月全国股转系统共记录负面行为516条，环比增长超1倍，增长112%。其中，推荐后督导类448条，为当月最多，占比达86.82%。券商在推荐后督导类负面行为激增，其中2016年年报中“是否审计”一项填写错误较为普遍，达到305条。

5月份共有100家主办券商参评，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券，华泰联合证券并入其母公司华泰证券，实际列示96家主办券商评价结果。

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商44家，合计占总记录数的23.84%；负面行为记录在5条-20条（含）之间的主办券商31家，合计占总记录数的56.59%；20条以上的主办券商4家，合计占总记录数的19.57%。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为德邦证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华融证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券。