中信证券违规提供融资融券服务 证监会拟决定罚款3亿元

中国网财经5月24日讯 5月24日晚间，中信证券发布公告称，收到中国证监会行政处罚事先告知书，公司因违反了《证券公司融资融券业务管理办法》相关规定，证监会拟决定责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.58万元，并处人民币3.08亿元罚款。

公告显示，2011年2月23日，司度(上海)贸易有限公司(以下简称“司度”) 在中信证券开立普通证券账户，一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布，沿用至2013年3月25日，以下简称“《实施细则》”) 的规定，“在公司开户满半年(试点期间，开户满18个月)”为开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为司度提供融资融券服务，于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。2012年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定，由分管副总经理笪新亚签批实施。

截至2015年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币5288.63万元，融券成本人民币4726.35万元，净融券收益人民币562.28万元；截至2015年10月10日，中信证券向司度收取交易佣金人民币8942.88万元，扣除交易所规费人民币3339.57万元，净佣金收益人民币5603.30万元；共计收益人民币6165.58万元。

上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》相关规定，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定， 中国证监会拟决定：责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得人民币6165.58万元，并处人民币3.08亿元罚款；对笪新亚、宋成给予警告，并分别处以人民币10万元罚款。