西南证券:因*ST大有项目被证监会罚没3000万元

2017-05-16 09:37 中国网财经

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来源标题:西南证券:因*ST大有项目被证监会罚没3000万元

中国网财经5月15日讯 西南证券今日晚间公告,5月15日,公司及*ST大有2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到证监会行政处罚决定书。公司在尽职调查过程中未勤勉尽责,关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏等。证监会决定:一、对公司责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款;二、对李阳、吕德富给予警告,并分别处以30万元罚款;三、对梁俊给予警告,并处以15万元罚款。

责任编辑:张博(QF0005)

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