3月份主办券商执业质量评价出炉 负面行为220条

2017-04-13 09:46 中国网财经

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中国网财经4月12日讯 4月12日晚间,全国股转系统公司发布对主办券商2017年3月的执业质量评价结果。评价点值排名前五的主办券商为评价点值排名前五的主办券商为国泰君安证券、广州证券、方正证券、上海证券、大同证券。

3月共有100家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示96家主办券商评价结果(详见附件)。

35家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比36.46%(2月36.46%);42家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比43.75%(2月40.63%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比13.54%(2月16.66%);6家主办券商评价点值在70以下,占比6.25%(2月6.25%)。

3月全国股转公司共记录负面行为220条,涉及65家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比15.45%;推荐后督导类125条,占比56.82%;交易管理类46条,占比20.91%;综合管理类15条,占比6.82%。负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商55家,合计占总记录数的63.64%(2月61.29%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商10家,合计占总记录数的36.36%(2月19.82%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(2月18.89%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东兴证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券。

附件:主办券商执业质量月度评价结果(2017年3月).docx

责任编辑:张博(QF0005)

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