中国网财经2月24日讯 ST慧球昨日晚间发布公告，称公司日前收到证监会4份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。就公司涉信息披露违法违规等问题给予处罚，其中，顾国平、鲜言等责任人均遭终身市场禁入。
第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒他成为公司实际控制人的事实。证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元； 对张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠给予警告，并分别处以10万元罚款。 同时，认定顾国平为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
第二份处罚显示，就此前股东大会事件，证监会认定，慧球科技所披露内容存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一是披露大量无事实可能性、无法律基础的虚假信息。二是发布大量矛盾信息，误导公司股东对董事会在职工薪资变动、董事会人员变更、经营地址变动等方面真实意见的认知。此外，慧球科技的披露渠道违反法律规定。在信息披露申请被交易所严厉驳斥的情况下，慧球科技仍然擅自将相关公告向公众披露，造成极其恶劣的社会影响。
对此，证监会决定，对慧球科技责令改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款 30 万元，作为实际控制人罚款60万元；对董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安给予警告，并分别处以30万元罚款；对刘士林给予警告，并处以20万元罚款。认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮、李占国、温利华、刘光如、陆俊安终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
第三份处罚显示，公司未及时披露鲜言成为公司实际控制人事宜，在上交所多次问询的情况下，均未能勤勉尽责，未能保证公司临时公告所披露信息的真实、准确、完整。
证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以60万元的罚款；对董文亮给予警告，并处以30万元的罚款；对温利华、刘光如、李占国、陆俊安、潘大明先生、顾云锋先生、董雪莲女士给予警告，并分别处以10万元罚款；对刘士林给予警告，并处以 3 万元罚款；认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
第四份处罚显示，顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况，证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；认定顾国平为证券市场禁入者，自我会宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
中国网财经2月24日讯 ST慧球昨日晚间发布公告，称公司日前收到证监会4份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。就公司涉信息披露违法违规等问题给予处罚，其中，顾国平、鲜言等责任人均遭终身市场禁入。
第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒他成为公司实际控制人的事实。证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元； 对张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠给予警告，并分别处以10万元罚款。 同时，认定顾国平为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
第二份处罚显示，就此前股东大会事件，证监会认定，慧球科技所披露内容存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一是披露大量无事实可能性、无法律基础的虚假信息。二是发布大量矛盾信息，误导公司股东对董事会在职工薪资变动、董事会人员变更、经营地址变动等方面真实意见的认知。此外，慧球科技的披露渠道违反法律规定。在信息披露申请被交易所严厉驳斥的情况下，慧球科技仍然擅自将相关公告向公众披露，造成极其恶劣的社会影响。
对此，证监会决定，对慧球科技责令改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款 30 万元，作为实际控制人罚款60万元；对董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安给予警告，并分别处以30万元罚款；对刘士林给予警告，并处以20万元罚款。认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮、李占国、温利华、刘光如、陆俊安终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
第三份处罚显示，公司未及时披露鲜言成为公司实际控制人事宜，在上交所多次问询的情况下，均未能勤勉尽责，未能保证公司临时公告所披露信息的真实、准确、完整。
证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以60万元的罚款；对董文亮给予警告，并处以30万元的罚款；对温利华、刘光如、李占国、陆俊安、潘大明先生、顾云锋先生、董雪莲女士给予警告，并分别处以10万元罚款；对刘士林给予警告，并处以 3 万元罚款；认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
第四份处罚显示，顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况，证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；认定顾国平为证券市场禁入者，自我会宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
