中国网财经12月23日讯 证监会新闻发言人张晓军通报了证券公司投行类业务专项检查的情况。张晓军表示，在检查中发现了五方面内容，一是内控机制未有效履行；二是内核工作流程不完善；三是尽职调查没有履行关键核查程序；四是持续督导未能尽责；五是相关底稿未留存。
张晓军指出，根据检查情况证监会拟采取以下措施，对新时代、国信、东莞、国泰君安等五家券商责令限期改正，出具警示函的行政监管措施，对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，以上监管措施均计入诚信档案；对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒；此外，全国股转公司将对相关主办券商采取自律监管措施。
