千龙网12月19日讯 近日，中国证监会厦门监管局发布公告，厦门申利卡资产管理有限公司因未对上述投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、登记备案信息不准确等，被采取责令改正的行政监管措施。
经查，厦门申利卡资产管理有限公司“申利卡5号私募证券投资基金”的5名投资者李××、李××、苏××、谢××和李××风险调查问卷填写不完整，未对上述投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未采取问卷调查等方式对该公司“申利卡自然选择6号私募证券投资基金”4名投资者黄××、洪××、李××、谢××的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
此外，登记备案信息不准确。该公司在中国证券投资基金业协会登记备案的员工数量为10人，实际为5人；登记备案信息显示股东为：吴永平、李燕红、刘炜琛，实际上目前股东吴永平已变更为蔡燕燕。
厦门证监局认为，上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第二十五条第一款的规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。2016年12月31日前，该公司应向厦门证监局提交整改情况报告。届时，厦门证监局将对整改情况进行检查。
