千龙网北京9月29日讯 近日，中国证监会四川证监局发布行政监管措施决定书[2016] 23号，对张其忠采取出具警示函措施。
公告显示，经查，中国证券监督管理委员会四川监管局发现张其忠在申万宏源证券有限公司成都槐树街证券营业部任经纪人期间，于2015年3月17日与邹英签订了《合作理财协议》，存在代理股票操作和约定分成的情况。
中国证券监督管理委员会四川监管局认为，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条及《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定，依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，中国证券监督管理委员会四川监管局对张其忠采取出具警示函的监督管理措施。
