千龙网北京9月5日讯 近日，中国证监会四川监管局发布行政监管措施决定书，决定对湖南巨景证券投资顾问有限公司四川分公司采取责令改正措施。
[2016] 20号行政监管措施决定书显示， 湖南巨景证券投资顾问有限公司四川分公司在展业过程中，存在对部分客户的服务提供和客户回访等环节留痕不全，了解评估客户风险承受能力并书面或电子记录保存的工作不到位。上述问题反映出公司相关制度不健全、执行不规范，合规管理工作存在漏洞。
四川证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第九条的相关规定，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，四川证监局责令该公司对上述问题予以改正，并要求该公司采取有效措施积极整改，并于2016年9月30日前向四川证监局提交书面整改报告。
