千龙网北京8月31日讯 8月29日，中国证监会四川监管局发布[2016]20号行政监管措施决定书显示，湖南巨景证券投资顾问有限公司四川分公司在展业过程中，存在对部分客户的服务提供和客户回访等环节留痕不全，了解评估客户风险承受能力并书面或电子记录保存的工作不到位。
四川证监局认为，该公司在展业过程中所暴露的上述问题反映出公司相关制度不健全、执行不规范，合规管理工作存在漏洞。
依据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，四川证监局责令该公司对上述问题予以改正。2016年9月30日前，需提交书面整改报告。
